pk彩票平台

pk彩票平台  > 银行从业考试 >正文

银行从业资格考试初级银行管理辅导资料: 合规管理的流程

日期: 2020-11-02 14:41:41 作者: 杨素萍

现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,乐考网为大家整理发布“银行从业资格考试初级银行管理辅导资料: 合规管理的流程”,希望对各位考生有用。

二、合规管理的流程

(一)合规风险识别和评估

合规风险评估和测试的目的在于确定合规风险对银行影响的大小,以决定是否需要采取应对措施加以监控以及应对措施采取到何种程序最为适宜等重要问题。

《商业银行合规风险管理指引》将“合规风险识别和管理流程”列为商业银行合规风险管理体系所应当包括的基本要素,规定应在商业银行的合规政策中对商业银行识别和管理合规风险的程序加以明确。

由于合规风险是随时存在的,因此,合规风险的识别和评估也必须是一个连续的和动态的过程。

(二)合规风险的监测和测试

所谓合规风险的监测和测试就是要在银行内部对与合规法律、规则和准则有关的风险暴露进行追踪、核查。

(三)合规风险报告

“合规风险报告”是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

本文乐考网小编集中整理“银行从业资格考试初级银行管理辅导资料: 合规管理的流程”供大家参考。如果您在此过程中遇到任何疑问,可联系右侧在线客服。


复制本文地址: http://www.jennvaldez.com/upl/904.html