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《法律法规》证券公司业务规范口诀(第一节)

日期: 2021-05-12 14:53:12 作者: 杨素萍

我们都知道证券从业法律法规相较基础知识记忆量大,很多同学明明背的很好,可还是记不住,今天小编就整理了《法律法规》证券公司业务规范口诀(第一节),我们可以通过口诀技巧提高初次记忆的印象程度。

第一节 证券经纪

1、证券经纪业务的特点

①业务对象的广泛性

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户资料的保密性

口诀: 中介广泛见,但保密才权威

2、沪港通股票范围

①上证180指数成分股;

②上证380指数成分股;

③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

口诀: 上证一八和三八都很Aha~

3、科创板交易机制特别规定

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④放宽涨跌幅限制

⑤调整单笔申报数量

⑥可以根据市场情况调整微观交易机制

⑦调整交易信息公开指标

⑧交易行为监督方面

口诀: 引固价交易,优融交机制。调数量、调指标、调机制;加监督、宽限制、增方式。

乐考小编整理了“2020年《证券法律法规》证券公司业务规范口诀(第一节)”,更多关于证券从业资格考试信息,请访问乐考网。


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